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The Authors :

作    者：陸芳、盧焱  華進(jìn)專利事業(yè)群

本文首發(fā)于“北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)”微信公眾號(hào)

>>> 引 言

2021年國(guó)務(wù)院印發(fā)《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，對(duì)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、激發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)等工作進(jìn)行全面部署。規(guī)劃印發(fā)后，企業(yè)和個(gè)人對(duì)專利的保護(hù)、運(yùn)用也越來(lái)越重視。不過，在很多時(shí)候大家只清楚如何申請(qǐng)專利，并不了解遇到專利轉(zhuǎn)讓時(shí)該如何妥善處理。

不同情況下的專利轉(zhuǎn)讓，所需登記材料也不相同，下面就和大家具體聊一聊專利轉(zhuǎn)讓的登記要求。

>>> PART 1

為什么要辦理專利轉(zhuǎn)讓登記？

專利法第十條規(guī)定：

專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。中國(guó)單位或者個(gè)人向外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理手續(xù)。轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國(guó)務(wù)院專利行政部門登記，由國(guó)務(wù)院專利行政部門予以公告。專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。

>>> PART 2

專利轉(zhuǎn)讓登記的流程是怎樣的？

（一）準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓登記材料

1、簽訂轉(zhuǎn)讓合同：

簽訂轉(zhuǎn)讓合同是轉(zhuǎn)讓流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，專利轉(zhuǎn)讓人和受讓人達(dá)成一致意見，約定轉(zhuǎn)讓內(nèi)容及其他相關(guān)事項(xiàng)，簽署專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)讓合同。

2、準(zhǔn)備其他手續(xù)性文件：

如委托手續(xù)、著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書及其他證明材料等。

（二）向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交轉(zhuǎn)讓登記材料

這是專利轉(zhuǎn)讓登記流程中重要的一步，根據(jù)不同的轉(zhuǎn)讓情況提交符合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局要求的表格、證明文件。只有按照專利法及專利法實(shí)施細(xì)則的要求提交材料，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局才能審核通過發(fā)出《手續(xù)合格通知書》，專利轉(zhuǎn)讓才具有法律依據(jù)。

專利轉(zhuǎn)讓登記材料可以由轉(zhuǎn)讓人或受讓人提交，也可以委托專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行提交。轉(zhuǎn)讓登記材料完備、手續(xù)正確，是審核周期縮短的重要一環(huán)，所以選擇正規(guī)的代理機(jī)構(gòu)也是這個(gè)過程中需要考慮的內(nèi)容。

（三）等待轉(zhuǎn)讓登記結(jié)果

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到符合規(guī)定的文件和費(fèi)用后，審核無(wú)誤后發(fā)出《手續(xù)合格通知書》并進(jìn)行登記公告。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查周期：

• 一般為1-2個(gè)月左右

• 其中對(duì)于以電子方式辦理轉(zhuǎn)讓登記的案件，審核周期一般為15~20天左右

• 其中對(duì)于以紙件方式辦理轉(zhuǎn)讓登記的案件，審核周期稍長(zhǎng)一些，大概為1個(gè)月左右

>>> PART 3

專利轉(zhuǎn)讓登記要準(zhǔn)備什么材料？

專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）轉(zhuǎn)讓登記需向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交《著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書》、對(duì)應(yīng)的證明文件、轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂的有效的《轉(zhuǎn)讓合同》；若轉(zhuǎn)讓方和受讓方是個(gè)人的，需要另外提供本人簽字的有效證件掃描件，若是委托某家代理機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)讓，當(dāng)前代理機(jī)構(gòu)在向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)時(shí)，需提供受讓方蓋章或簽字的《專利代理委托書》；同時(shí)需注意，如果轉(zhuǎn)讓手續(xù)辦理機(jī)構(gòu)非本案代理機(jī)構(gòu)的，轉(zhuǎn)讓方需提供一份與前代理機(jī)構(gòu)的《解除委托聲明》。

不同場(chǎng)景下的專利轉(zhuǎn)讓登記需提供何種“證明文件”？

（一）場(chǎng)景一：因各種糾紛“被迫”轉(zhuǎn)讓

申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）因?qū)＠臋?quán)屬產(chǎn)生糾紛而辦理專利轉(zhuǎn)讓請(qǐng)求，若是協(xié)商解決的，應(yīng)當(dāng)提交全體當(dāng)事人簽字或蓋章的專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議；若雙方無(wú)法達(dá)成一致，最終由人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)介入處理的，應(yīng)當(dāng)提交具有法律效力的調(diào)解或判決證明文件。

（二）場(chǎng)景二：普通轉(zhuǎn)讓（常見轉(zhuǎn)讓類型）

申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）因權(quán)利的轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)與發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移而提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交雙方簽字或蓋章的轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)與合同（必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)提交主體資格證明）。由企業(yè)（單位）訂立合同的，應(yīng)當(dāng)蓋企業(yè)（單位）公章或合同專用章；公民訂立合同的，由本人簽字或蓋章，有多個(gè)申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）的，應(yīng)當(dāng)提交全體權(quán)利人同意轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)與的證明材料。

（三）場(chǎng)景三：涉及外國(guó)主體的情況

• 轉(zhuǎn)讓方、受讓方均是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或外國(guó)組織的，需提交雙方簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓合同；

• 對(duì)于發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠?，轉(zhuǎn)讓方是中國(guó)內(nèi)地的個(gè)人或單位，受讓方是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或外國(guó)其他組織；或轉(zhuǎn)讓方是中國(guó)內(nèi)地的個(gè)人或者單位以及外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或外國(guó)其他組織，受讓方是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或外國(guó)其他組織，則請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)提前向國(guó)務(wù)院或所在地的商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理《技術(shù)出口許可證》或《自由出口技術(shù)合同登記證書》，以及準(zhǔn)備全體當(dāng)事人簽字或蓋章的轉(zhuǎn)讓合同。需要注意的是，如受讓方是中國(guó)香港、中國(guó)澳門或中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的個(gè)人、企業(yè)或者其他組織的，請(qǐng)求人也應(yīng)當(dāng)提前向國(guó)務(wù)院或所在地的商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理《技術(shù)出口許可證》或《自由出口技術(shù)合同登記證書》。

• 轉(zhuǎn)讓方是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或外國(guó)其他組織，受讓方是中國(guó)內(nèi)地個(gè)人或者單位的，或受讓方是中國(guó)內(nèi)地的個(gè)人或者單位以及中國(guó)香港、中國(guó)澳門或者中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的個(gè)人、企業(yè)或其他組織的，則需提交雙方簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓合同。

（四）場(chǎng)景四：涉及企業(yè)分立、合并、注銷等情形

申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）是單位，因其合并、分立、注銷或者改變組織形式而提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交登記管理部門出具的證明文件。

（五）場(chǎng)景五：涉及繼承的情形

申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）因繼承而提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的當(dāng)事人是唯一合法繼承人或者當(dāng)事人已包括全部法定繼承人的證明文件。除另有明文規(guī)定外，共同繼承人應(yīng)當(dāng)共同繼承專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）。

（六）場(chǎng)景六：涉及拍賣的情形

專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）因拍賣提出變更請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交有法律效力的證明文件。

（七）場(chǎng)景七：涉及質(zhì)押的情形

專利質(zhì)押期間的專利權(quán)轉(zhuǎn)移，除應(yīng)當(dāng)提交變更所需的證明文件外，還應(yīng)當(dāng)提交質(zhì)押雙方當(dāng)事人同意變更的證明文件。

>>> PART 4

專利轉(zhuǎn)讓登記材料如何提交？

專利轉(zhuǎn)讓登記材料，可以通過紙件方式提交也可以通過電子方式提交。具體需采用什么方式提交，要根據(jù)所涉專利/專利申請(qǐng)當(dāng)前的遞交方式。如果是電子方式的，則必須以電子方式提交轉(zhuǎn)讓登記材料，如果以紙件方式提交則國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將視為未提出。反之亦然，如果是紙件方式的，則只能以紙件方式提交轉(zhuǎn)讓登記材料，如果通過電子方式提交則系統(tǒng)會(huì)提示無(wú)法電子提交。

（一）專利申請(qǐng)方式為紙件申請(qǐng)

1、面交

可以將登記材料的原件提交至國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利代辦處。

2、郵寄方式遞交

應(yīng)將所有登記材料原件以掛號(hào)信形式郵寄至國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審核，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將以掛號(hào)信寄出日作為提出權(quán)利變更日。

3、將專利申請(qǐng)從紙件申請(qǐng)轉(zhuǎn)為電子申請(qǐng)后，可以通過電子方式提交轉(zhuǎn)讓登記材料

需要注意的是，申請(qǐng)方式從紙件申請(qǐng)轉(zhuǎn)為電子申請(qǐng)后，將無(wú)法再轉(zhuǎn)回為紙件申請(qǐng)。

（二）專利申請(qǐng)方式為電子申請(qǐng)

可在專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)內(nèi)填寫和上傳各類登記材料，電子提交給國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審核。

專利轉(zhuǎn)讓登記電子方式提交與紙件方式提交相比，電子方式手續(xù)上簡(jiǎn)單一些，直接通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)提交相關(guān)材料的電子掃描件即可；電子方式在審批時(shí)間上也會(huì)比紙件方式更快一些。

>>> PART 5

提交專利轉(zhuǎn)讓登記請(qǐng)求后還要做什么？

到了這一步，說明你已經(jīng)成功一半啦！

當(dāng)轉(zhuǎn)讓登記材料遞交后，需要及時(shí)繳納著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求費(fèi)用200元。如提交請(qǐng)求材料之日起一個(gè)月內(nèi)未繳納，提交的著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求將視為未提出，再次辦理時(shí)需重新遞交著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求，故提倡盡早繳費(fèi)以便盡早審理。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局如何將轉(zhuǎn)讓結(jié)果通知相關(guān)當(dāng)事人？當(dāng)事人如何知曉？

（一）國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局一般會(huì)在一個(gè)月左右給出審核結(jié)果

一般分為兩種結(jié)果，轉(zhuǎn)讓登記成功和轉(zhuǎn)讓登記失敗。

• 若是轉(zhuǎn)讓登記成功的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)下發(fā)《手續(xù)合格通知書》，專利申請(qǐng)權(quán)（或?qū)＠麢?quán)）的轉(zhuǎn)移自登記日起生效，登記日即為《手續(xù)合格通知書》的發(fā)文日；

• 反之，轉(zhuǎn)讓失敗的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)下發(fā)《視為未提出通知書》，該案的審查員會(huì)在通知書中指出具體失敗原因，申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月之內(nèi)解決通知書內(nèi)指出的問題，重新提交著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求，此時(shí)無(wú)需額外繳納著錄項(xiàng)目變更官費(fèi)。若申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）無(wú)法解決通知書內(nèi)指出的問題，則只能放棄本次著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求，繳納的官費(fèi)一般不予退回。

  
  

（二）《手續(xù)合格通知書》的發(fā)文

當(dāng)轉(zhuǎn)讓登記成功后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)下發(fā)兩份《手續(xù)合格通知書》，一份發(fā)給轉(zhuǎn)讓前的申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人），一份發(fā)給轉(zhuǎn)讓后的申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人），當(dāng)出現(xiàn)轉(zhuǎn)讓后有多個(gè)申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）時(shí)，默認(rèn)發(fā)給第一申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）；若專利當(dāng)前有委托代理機(jī)構(gòu)的，則《手續(xù)合格通知書》會(huì)發(fā)給當(dāng)前代理機(jī)構(gòu)。

（三）如何收取《手續(xù)合格通知書》的官文

紙件方式申請(qǐng)的專利，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)通過紙件方式將通知書郵寄至收件人的地址；通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)電子遞交的專利，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)下發(fā)電子通知書。

除《手續(xù)合格通知書》外，對(duì)于已授權(quán)公告的專利，還可以辦理《專利登記簿副本》，副本中將體現(xiàn)變更的記錄。

>>> PART 6

辦理專利轉(zhuǎn)讓登記相關(guān)手續(xù)的小技巧有哪些？

（一）關(guān)于專利轉(zhuǎn)讓后費(fèi)減問題

1、申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）全部變更的

變更后的申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）未提出費(fèi)用減繳請(qǐng)求的，不再予以費(fèi)用減繳。

2、變更后申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）增加的

新增申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）未提出費(fèi)用減繳請(qǐng)求的，不再予以費(fèi)用減繳；若變更后新的申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）當(dāng)前年度已成功辦理費(fèi)減備案，為了后續(xù)該專利享受費(fèi)用減繳，需及時(shí)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交費(fèi)減請(qǐng)求，可以在轉(zhuǎn)讓登記請(qǐng)求的同時(shí)辦理費(fèi)減請(qǐng)求。

3、變更后申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）減少的

申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）未再提出費(fèi)用減繳請(qǐng)求的，費(fèi)用減繳標(biāo)準(zhǔn)不變。

（二）關(guān)于連續(xù)變更

一件專利申請(qǐng)的多個(gè)著錄項(xiàng)目同時(shí)發(fā)生變更的，只需提交一份著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書；發(fā)生這種連續(xù)變更的，應(yīng)當(dāng)分別提交著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書；單次提交連續(xù)變更時(shí)僅需繳納一筆著錄變更費(fèi)用。多件專利申請(qǐng)的同一著錄項(xiàng)目發(fā)生變更的，即使變更的內(nèi)容完全相同，也應(yīng)當(dāng)分別提交各自的著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書。

【典型案例】

背景：

原專利權(quán)由A和B兩個(gè)公司共有，現(xiàn)需要將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給C公司，但其中A公司的公司名稱變更了，需要先辦理A公司更名后再辦理專利轉(zhuǎn)讓嗎？是否要交兩次著變費(fèi)用？

答：

可以同時(shí)辦理更名+轉(zhuǎn)讓的著錄項(xiàng)目變更。制作兩個(gè)遞交包同時(shí)遞交至國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，一個(gè)是A公司的更名包（材料：A公司的工商局/上級(jí)主管單位蓋章的工商證明+蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本+A公司蓋章的專利代理委托書），另一個(gè)是轉(zhuǎn)讓包（材料：A、B和C簽訂蓋章的轉(zhuǎn)讓合同+受讓方C公司蓋章的專利代理委托書）。

單次提交連續(xù)變更時(shí)僅需繳納一筆著錄變更費(fèi)用即可。

（三）關(guān)于案件狀態(tài)

1、辦理專利轉(zhuǎn)讓前需了解案件當(dāng)前的法律狀態(tài)，已經(jīng)失效的專利無(wú)法辦理專利轉(zhuǎn)讓；專利若是在質(zhì)押階段，還需提供質(zhì)押雙方當(dāng)事人同意的證明材料。

2、已經(jīng)發(fā)證的專利，專利轉(zhuǎn)讓變更成功后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不會(huì)主動(dòng)重新下發(fā)新證書，轉(zhuǎn)讓后的專利權(quán)人需要證明權(quán)利所屬時(shí)，可憑現(xiàn)有的專利證書及《手續(xù)合格通知書》即可。若需要更進(jìn)一步證明目前權(quán)利所屬，可申請(qǐng)專利登記簿副本。

3、辦理轉(zhuǎn)讓登記時(shí)，專利申請(qǐng)?zhí)幱?/span>“授權(quán)待繳費(fèi)”階段的，且希望在專利證書上體現(xiàn)轉(zhuǎn)讓后申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）信息的，需要至少在授權(quán)繳費(fèi)期限前一個(gè)月提交著錄項(xiàng)目變更材料，待國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審核通過，下發(fā)《手續(xù)合格通知書》后再繳納授權(quán)費(fèi)用，此時(shí)頒發(fā)的專利證書將體現(xiàn)轉(zhuǎn)讓后的申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）信息。辦理轉(zhuǎn)讓登記時(shí)，專利申請(qǐng)已處于“授權(quán)且已繳納授權(quán)費(fèi)”階段的，此時(shí)專利申請(qǐng)已進(jìn)入制證準(zhǔn)備中，后續(xù)頒發(fā)的專利證書上記載的依然有可能是轉(zhuǎn)讓前的申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人），屆時(shí)為了體現(xiàn)權(quán)利所屬，可根據(jù)上述第2點(diǎn)，申請(qǐng)專利登記簿副本。

（四）關(guān)于轉(zhuǎn)讓與許可

專利轉(zhuǎn)讓一經(jīng)生效，則受讓人取得專利權(quán)人地位，轉(zhuǎn)讓人喪失專利權(quán)人地位，但是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不影響轉(zhuǎn)讓方在合同成立前與他人訂立專利實(shí)施許可合同的效力。除合同另有約定的以外，原專利實(shí)施許可合同所約定的權(quán)利義務(wù)由專利權(quán)受讓方承擔(dān)。另外，訂立專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同前，轉(zhuǎn)讓方已實(shí)施專利的，除合同另有約定以外，合同成立后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)停止實(shí)施專利。

（五）多件通過紙件方式申請(qǐng)的專利，僅有一份原件材料應(yīng)如何處理？

當(dāng)申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）僅持有一份證明文件原件，而該原件又涉及到多份專利申請(qǐng)或?qū)＠麜r(shí)，可將證明文件原件遞交至國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行備案。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)證明文件內(nèi)的印鑒進(jìn)行審核后，給出證明文件備案編號(hào)。申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）在辦理批量專利轉(zhuǎn)讓著錄項(xiàng)目變更時(shí)，直接在著錄項(xiàng)目申報(bào)書內(nèi)填寫對(duì)應(yīng)文件的備案編號(hào)即可，提供證明文件備案編號(hào)與提交證明文件原件具有相同的法律效力。