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2025年6月12日，美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）宣布將開始實(shí)施對(duì)小微實(shí)體虛假聲明或認(rèn)證的法定處罰。此舉旨在維護(hù)美國(guó)專利體系的完整性與公平性，減少對(duì)體系的潛在威脅。該處罰措施已于2025年6月12日起生效實(shí)施。相關(guān)申請(qǐng)人務(wù)必重視此項(xiàng)新規(guī)，確保自身申報(bào)的實(shí)體狀態(tài)真實(shí)準(zhǔn)確，避免面臨嚴(yán)厲處罰。

一、新規(guī)核心：虛假聲明將面臨高額罰款

根據(jù)美國(guó)專利法35 U.S.C. 41(j) 和123(f)的規(guī)定，如USPTO發(fā)現(xiàn)某實(shí)體提供虛假的小實(shí)體或微實(shí)體資格聲明/證明，該實(shí)體將被處以官費(fèi)差額（應(yīng)繳納官費(fèi)-已繳納官費(fèi)）3倍以上的罰款，除非該實(shí)體能證明上述資格聲明/證明是出于善意作出。

小實(shí)體資格要求參考鏈接：

https://www.ecfr.gov/current/title-37/chapter-I/subchapter-A/part-1/subpart-A/subject-group-ECFR474fceace21a5df/section-1.27

微實(shí)體資格：

https://www.ecfr.gov/current/title-37/chapter-I/subchapter-A/part-1/subpart-A/subject-group-ECFR474fceace21a5df/section-1.29

小實(shí)體與微實(shí)體認(rèn)證前調(diào)查要求：在作出聲明或證明之前，實(shí)體有責(zé)任根據(jù)具體情況開展合理的調(diào)查。

二、詳細(xì)流程：初步審查、答復(fù)與最終決定

1、初步審查與通知

??審查啟動(dòng)：經(jīng)USPTO酌情決定，其可對(duì)某一實(shí)體狀態(tài)聲明是否符合USPTO相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。例如，USPTO可審查微實(shí)體狀態(tài)認(rèn)證聲明，以確定該實(shí)體是否符合不超過四項(xiàng)非臨時(shí)申請(qǐng)的限制。

??通知發(fā)出：如果審查初步認(rèn)定某申請(qǐng)包含虛假聲明/證明，且該聲明/證明導(dǎo)致至少一項(xiàng)費(fèi)用以無權(quán)減免的金額支付，USPTO將向記錄中的聯(lián)系地址發(fā)出官方通知（combined notice and order），說明作出初步認(rèn)定的依據(jù)，并設(shè)定兩個(gè)月答復(fù)期。

2、答復(fù)選項(xiàng)

??非虛假聲明：如果聲明/證明并無虛假，須提交答復(fù)和充分證據(jù)以反駁初步認(rèn)定。僅依賴先前提交的聲明/證明或者再次進(jìn)行簡(jiǎn)單重申或重新認(rèn)證均不被認(rèn)定為合格的答復(fù)。

??虛假但善意：如果聲明/證明是虛假的，但出于善意作出，則必須根據(jù) 37 CFR 1.28(c)(2) 或 1.29(k)(1)（視具體情況而定）提供所欠全部差額的明細(xì)并按 37 CFR 1.28(c)(2) 或 1.29(k)(2)（視具體情況而定）繳納全部差額，同時(shí)須提交說明，并附充分證據(jù)，以證明該聲明或證明系出于善意而作出。

??虛假且非善意：如果聲明/證明是虛假的，且未提交善意說明，必須提供所欠全部差額明細(xì)并支付差額，并表示愿意支付一經(jīng)評(píng)估確定的任何罰款。

3、最終決定

??USPTO評(píng)估上述答復(fù)后或于2個(gè)月期限屆滿后發(fā)出后續(xù)通知，該通知基于整體記錄，對(duì)申請(qǐng)是否包含虛假聲明/證明作出最終決定，及罰款金額（如有）。此外，USPTO可視具體情況要求申請(qǐng)人在最終決定前提供額外信息。

三、潛在影響：審查停滯與專利期限損失

1、從審查中移除

當(dāng)USPTO發(fā)出combined notice and order時(shí)，會(huì)將申請(qǐng)從審查程序中移除，以待初步確定申請(qǐng)是否包含虛假聲明/證明。待解決費(fèi)用不足及罰款問題后，案件再返回至審查程序。

2、專利期限調(diào)整

如果USPTO最終認(rèn)定該申請(qǐng)包含虛假的聲明/證明，導(dǎo)致申請(qǐng)人享有至少一筆無權(quán)減免的費(fèi)用，該申請(qǐng)的專利期限調(diào)整 (PTA)將受到影響。USPTO在解決申請(qǐng)中的虛假聲明/證明期間暫停申請(qǐng)的審查程序，將導(dǎo)致相應(yīng)的審查延遲，該延遲符合37 CFR 1.704(c) 和37 CFR 1.703規(guī)定的“申請(qǐng)人未能合理推進(jìn)申請(qǐng)的處理或?qū)彶楣ぷ鳌钡那樾?，延遲時(shí)長(zhǎng)始于USPTO發(fā)出combined notice and order之日，終于所有應(yīng)補(bǔ)繳差額和罰款全額繳清之日。

四、罰款性質(zhì)與后果

處罰適用范圍：2022年12月29日及之后支付了不當(dāng)減免費(fèi)用的實(shí)體，申請(qǐng)的申請(qǐng)日不影響處罰適用范圍。

罰款性質(zhì)：一旦確定了罰款，該罰款即為相關(guān)實(shí)體對(duì)美國(guó)政府的債務(wù)，除非USPTO在進(jìn)一步審查請(qǐng)求后確定該罰款是錯(cuò)誤的。在確定罰款后，僅補(bǔ)繳官費(fèi)差額并不能免除罰款，USPTO 將啟動(dòng)催收程序追繳所欠罰款，即使申請(qǐng)被放棄或?qū)＠咽?，也必須繳納罰款。如果未在規(guī)定期限內(nèi)繳納罰款，USPTO可根據(jù)37 CFR 11.18對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行制裁，包括終止訴訟程序。若只繳納罰款而未補(bǔ)繳官費(fèi)差額，則會(huì)導(dǎo)致該申請(qǐng)?jiān)诶U費(fèi)期限屆滿后被視為放棄。

新規(guī)彰顯了USPTO對(duì)維護(hù)體系公正性的決心。虛假聲明小微實(shí)體資格的風(fēng)險(xiǎn)和成本已急劇升高。建議企業(yè)客戶高度重視實(shí)體狀態(tài)的合規(guī)性審查。

若您發(fā)現(xiàn)專利申請(qǐng)時(shí)申報(bào)的小微實(shí)體資格有誤，要及時(shí)提交實(shí)體變更請(qǐng)求，并補(bǔ)繳相應(yīng)官費(fèi)。若您的實(shí)體狀態(tài)在申請(qǐng)遞交之后才發(fā)生變化，則無需采取糾正措施，因申請(qǐng)時(shí)的實(shí)體狀態(tài)及費(fèi)用均正確，但須在實(shí)體狀態(tài)變化后盡快向美國(guó)專利商標(biāo)局報(bào)告，并且所有后續(xù)官費(fèi)必須按照新的實(shí)體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)繳納。